居間人自律要求

日期：2013-06-03    來源：金源期貨    作者：金源期貨    點擊量：13376

居 間 人 自 律 要 求     為積極響應證監會關于實名制開戶的要求，規範和加強整體期貨居間人管理，防範風險，現公司要求各自然居間人和機構居間人進行自查，加強自身管理；公司将不定期的對各居間人進行現場檢查，堅決取締不合規的居間人，具體内容如下：  1、居間人不得設立非法營業網點招纜、發展客戶；   2、居間人不得以公司名義招纜客戶，不得通過印制公司名片或者共同合作宣傳等方式招纜客戶；  3、居間人不得代公司或客戶辦理開戶手續；  4、居間人不得為客戶提供集中交易場所、行情信息和交易設施；  5、居間人不得向客戶承諾盈利或約定共擔風險；  6、居間人不得為所介紹客戶下達交易指令、調撥資金；  7、居間人不得代客戶接收、保管或者修改交易、資金和保證金監控中心密碼。     居間人應該依誠實信用原則開展居間業務活動，如實說明訂立期貨合同的有關事項，揭示期貨交易的風險；開發的客戶由公司開戶人員為其辦理開戶手續，嚴格按照公司規定的流程辦理，積極做到居間合規經營原則。